近日，國海證券股份有限公司子公司被列入經(jīng)營異常名錄，原因為該子公司公示企業(yè)信息隱瞞真實、弄虛作假等情況。近一年以來，國海證券以及子公司累計被監(jiān)管警示、列入經(jīng)營異常名錄和出現(xiàn)嚴(yán)重違法的次數(shù)達(dá)到11次。
據(jù)2019年12月10日濟(jì)南市工商行政管理局公告顯示，經(jīng)查，國海證券山東分公司因公示企業(yè)信息隱瞞真實情況、弄虛作假。違反了《企業(yè)信息公示暫行條例》和《經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，決定將其列入經(jīng)營異常名錄。北青金融就此事問詢相關(guān)人員，未果。
據(jù)公開資料顯示，該山東分公司成立于2015年，現(xiàn)任負(fù)責(zé)人為周旭，為國海證券16家分公司之一。
值得注意的是，早在此前，國海證券及分公司就陸續(xù)被江蘇證監(jiān)局、陜西證監(jiān)局警示。
2019年5月23日，國海證券股份有限公司在無錫五洲國際裝飾城有限公司發(fā)行的“16錫洲01”“16錫洲02”“17錫洲01”公司債券被江蘇證監(jiān)局警示，原因是存在發(fā)行人的募集資金使用監(jiān)管不到位，未及時發(fā)現(xiàn)其募集資金中有12.2億元存在未按約定用途使用的情形，其中有5.95億元用于購買理財、6.25億元用于償還購買理財?shù)拿耖g借貨。
另外，2018年12月29日，國海證券股份有限公司及相關(guān)人員違反《非上市公司監(jiān)督管理辦法》《非上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，被陜西證監(jiān)局警示。
據(jù)企業(yè)預(yù)警通數(shù)據(jù)顯示，近一年以來，國海證券以及子公司累計被監(jiān)管警示3次、列入經(jīng)營異常名錄6次、嚴(yán)重違法2次。
北青金融就此事問詢國海證券相關(guān)人員，對方未予回復(fù)。
文/北京青年報記者范輝 楊譚
